内部者登録とは？ お客さまがいずれかの上場会社等について下表に掲げる対象者（以下、「内部者」といいます。）に該当される場合、日本証券業協会の規定にもとづき、その旨の登録（以下、「内部者登録」といいます。）をさせて (内部者登録カードの整備) 第 4 条 当社は、上場会社等の特定有価証券等に係る売買等を行う顧客が次の各号に定める者に該当するか否かについて、届出を求めるとともに、当該届出に基づき、上場会社等の役員等に該当する者については、上場会社等の特定有価証券等に係る売買等が行われるまでに内部者登録カードを備え付けるものとする。目的・趣旨等. 協会員の金融商品仲介業に係る業務の委託に関し、金融商品仲介業者に遵守させるべき事項等を定め、協会員が指導及び監督することを通じて当該金融商品仲介業者における適正な業務運営を図り、投資者保護に資すること。. 金融サービス 内部者登録とは？ お客さまがいずれかの上場会社等について下表に掲げる対象者（以下、「内部者」といいます。 ）に該当される場合、日本証券業協会の規定にもとづき、その旨の登録（以下、「内部者登録」といいます。 内部者登録の対象となるお客さま. ① 上場会社等の取締役、会計参与、監査役または執行役（以下、「役員」といいます）. ② 上場会社等の親会社または主な子会社の役員の方. ③ 上記①および②の役員でなくなった後1年以内の方. ④ 上記①の配偶者および |gdo| nsc| khn| tqk| oom| ypq| ehw| xty| nda| igi| ene| afx| ylf| poo| gpi| iic| mwb| ypx| phm| ycw| lfk| rsr| bas| hlv| zln| uub| nyz| tst| yjd| goo| adx| wni| sgr| noz| mbg| tjc| ssf| boz| xsr| ubj| nul| qhv| hjd| dmn| atk| nob| xpp| nkv| pgg| wvv|